方星海：夯实跨境监管合作法律基础

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中国证监会副主席方星海近日在金融监管研讨会上表示，a股纳入摩根士丹利资本国际指数后，证券及衍生品跨境监管合作任务将更加艰巨，跨境执法合作的法律基础将进一步巩固。

方星海表示，一旦金融业出现系统性风险，将对经济造成巨大损害，并严重影响社会秩序。因此，全球主要市场高度关注防范系统性风险。目前，中国资本市场的跨境监管合作具有一定的法律基础。中国证监会积极履行跨境执法合作义务。近年来，向境外监管机构提供了大量执法协助，也多次向境外监管机构提出协助请求，在共同打击证券期货违法犯罪行为、维护投资者合法权益方面发挥了良好作用。

方星海指出，随着中国资本市场双向开放的不断推进，国内外对双向跨境执法合作的需求在数量和复杂程度上都显著增加。尤其是a股被纳入摩根士丹利资本国际指数后，证券及衍生品跨境监管合作的任务将更加艰巨。目前，中国证监会在跨境监管合作方面仍面临一些问题，跨境执法合作的法律基础有待进一步巩固。具体来说，包括:由于国内外法律制度的不同，对跨境监管合作法律理解的适用；由于各国监管体系和机制不同，监管执法措施不一致；跨境金融活动日益活跃，带来监管权限的划分和冲突。

方星海认为，由于政治经济、社会文化、历史背景和法律传统的差异，一个国家或地区的法律制度安排必然不同于其他国家或地区。在跨境监管合作中，一方面，我们必须通过不断的国际交流，深入了解各国资本市场监管法律制度，不断增强共识，建立互信，避免误解；另一方面，我们要立足于国际法的基本理论，尊重各国的法律法规和执法权限，在相互信任和相互依存的方向上加强跨境监管和执法合作，尽力协助海外监管机构实现监管目标。基于这一理念和原则，中国证监会一直在积极探索和改革跨境监管合作的法律基础和执法体系。